захист прав – Роздрібні та професійні клієнти

У разі, якщо компанія розглядає клієнта як роздрібного клієнта, Клієнт має право на більш захисту відповідно до Закону, ніж якби клієнт був розглядатися в якості професійного клієнта. У висновку, засоби захисту Роздрібні клієнти мають право на такі.

Роздрібні та професійні клієнти

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, його послуги, його фінансові інструменти та їх продуктивність, характер і ризики фінансових інструментів, його вартість, комісії, зборів і платежів, а також забезпечення збереження клієнтських фінансових інструментів і засобів Клієнта, в тому числі зведених даних про будь-який відповідної компенсації інвестора або гарантування вкладів схеми, в залежності від обставин.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Передача замовлень і / або виконання замовлень клієнта (, Компанія попросить роздрібний клієнт, щоб надати інформацію про його знаннях і досвіді в області інвестицій, що мають відношення до конкретного типу продукту або послуги, пропонованої або необхідної, таким чином, щоб дозволити компанії, щоб оцінити, чи є інвестиційний продукт або послугу передбачено відповідне для клієнта. У разі, якщо компанія вважає,, на основі отриманої інформації, що продукт або послуга не підходить для роздрібного клієнта, він повинен попередити про це Замовника. Зверніть увагу, що Компанія не зобов'язана оцінювати доречність в деяких випадках, передбачених законом 144(Я)/2007 (наприклад, але не обмежуючись ситуацією, коли на виконання тільки основі фінансового інструменту стосується не є складним).

З іншого боку, Компанія має право припустити, що професійний клієнт має необхідний досвід і знання для того, щоб зрозуміти ризики щодо цих конкретних інвестиційних послуг або операцій, або типу угоди або продукту, для яких Клієнт класифікується як професійний клієнт. отже, і на відміну від ситуації з роздрібними клієнтами, Компанії не повинна в цілому необхідно отримати додаткову інформацію від Клієнта для цілей оцінки придатності для тих продуктів і послуг, для яких вони були класифіковані як професійний клієнт.

3. When executing Client orders, Компанія повинна вжити всіх розумних заходів, щоб досягти того, що називається «найкращим виконанням» доручення Клієнта, тобто для отримання найкращого результату для своїх клієнтів.

У разі, якщо компанія виконує замовлення роздрібного клієнта, кращий можливий результат визначається в термінах повного розгляду, представляє ціна фінансового інструменту, а також витрати, пов'язані з виконанням, яка включає в себе всі витрати, понесені Клієнтом, які безпосередньо пов'язані з виконанням замовлення, включаючи плату за місце проведення виконавчих, клірингові та розрахункові збори і будь-які інші платежі, що сплачуються третім особам, які беруть участь у виконанні замовлення. Компанія також надсилає повідомлення (або повинен надавати необхідну інформацію за допомогою будь-яких методів комунікацій узгоджені, включаючи платформу(s) використовується Клієнтом) в Роздрібного клієнта, який підтверджує виконання замовлення в найкоротші терміни, але не пізніше першого робочого дня після виконання або, якщо підтвердження отримано Компанією від третьої сторони, не пізніше першого робочого дня, після отримання підтвердження від третьої сторони, в залежності від обставин.

4. Професійні клієнти також мають право на підтвердження на виконання їхніх замовлень, проте немає ніяких конкретних термінів участь, щоб, коли професійний клієнт отримає цю інформацію. проте, це підтвердження повинно бути забезпечено негайно.

5. Товариство зобов'язане інформувати роздрібні клієнт матеріальних труднощів, що мають відношення до належного виконання їх замовлення(s) негайно після того як стало відомо про складність.

6. Компанія зобов'язана надати роздрібним клієнтам більше інформації, ніж професійних клієнтів щодо виконання їхніх замовлень.

7. Компанія зобов'язана укласти письмову угоду з основним роздрібним Клієнтом, викладаються основні права і обов'язки обох сторін.

8. Роздрібні клієнти можуть мати право на отримання компенсації в рамках Фонду компенсації інвесторам («МКФ») для клієнтів інвестиційних компаній, в той час як професійні клієнти не мають права на отримання компенсації відповідно до ICF.


Роздрібні та професійні клієнти

залишити коментар

Ваша електронна адреса не буде опублікований. Обов'язкові поля позначені * *