pravice Zaščita – Na drobno in profesionalne stranke

Kadar podjetje obravnava odjemalca kot majhnega vlagatelja, the Client is entitled to more protections under the Law, than if the Client was treated as a Professional Client. V povzetku, the protections Retail Clients are entitled to are as follows.

Na drobno in profesionalne stranke

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, its services, its financial instruments and their performance, the nature and risks of financial instruments, its costs, commissions, takse in dajatve ter varovanjem finančnih instrumentov strank in odjemalskih sredstev, tudi povzetek podrobnosti o vseh pomembnih odškodninsko investitor ali zajamčenih vlog, kot je primerno.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Prenos naročil in / ali izvedbo naročil strank (, Družba mora vprašati majhnega vlagatelja, da zagotovi informacije v zvezi s svojim znanjem in izkušnjami na investicijskem področju, pomembne za posamezno vrsto izdelka ali storitve, ponujeni ali zahtevani, so as to enable the Company to assess whether the investment service or product envisaged is appropriate for the Client. In case the Company considers, on the basis of the information received, that the product or service is not appropriate to a Retail Client, it shall warn the Client accordingly. Please note that the Company is not required to assess appropriateness in certain cases specified by the Law 144(I)/2007 (na primer, vendar ni omejeno na primere, v katerih je zadevni finančni instrument na izvedbo le podlaga ni zapletena).

Po drugi strani, Družba ima pravico, da predpostavlja, da ima poklicna stranka potrebne izkušnje in znanje, da razume tveganja, glede na navedene investicijske storitve in posle, ali vrste posla ali izdelka, za katere je uporabnik razvrščen kot profesionalno stranko. Zato, in za razliko od razmer z majhnim vlagateljem, Družba ne sme na splošno potrebujejo pridobiti dodatne informacije od naročnika za namene presoje primernosti za te proizvode in storitve, za katere so bile razvrščene kot profesionalno stranko.

3. When executing Client orders, Družba mora sprejeti vse potrebne ukrepe, da se doseže tisto, kar se imenuje "najboljše izvedbe" naročil stranke, da je za pridobitev najboljše možne rezultate za svoje stranke.

Kjer je družba izvede naročilo za majhnega vlagatelja, najboljši možni rezultat se določi glede na skupno vrednost, je sestavljena iz cene finančnega instrumenta in stroškov, povezanih z izvedbo, ki mora vsebovati vse stroške, ki jih je naročnik, ki so neposredno povezane z izvedbo naročila, vključno s stroški izvršbe prizorišče, obračuna in poravnave pristojbine in vse druge pristojbine, plačane tretjim osebam, ki sodelujejo pri izvedbi naročila. Družba mora poslati tudi obvestilo (ali se da na voljo potrebne informacije, s kakršnimi koli načini komunikacije dogovorjeno, vključno s platformo(s) uporablja odjemalec) na drobno stranko potrditvi izvedbe naročila čim prej in najpozneje prvi delovni dan po izvedbi ali, če je potrditev prejme družba od tretje osebe, najpozneje prvi delovni dan po prejemu potrditve od tretje osebe, kot je primerno.

4. Profesionalni Stranke so upravičeni tudi do potrditve za izvedbo svojih naročil pa ni posebne časovni okvir izbral, kdaj bo Professional naročnik prejme te informacije. Kljub temu, To potrdilo je treba nemudoma zagotoviti.

5. Podjetje mora obvestiti neprofesionalne stranke materialnih težav, ki so pomembne za pravilno izvedbo njihov vrstni red(s) takoj, ko izve, da je težko.

6. Družba mora zagotoviti Maloprodajne stranke z več informacij, kot profesionalne stranke v zvezi z izvedbo svojih naročil.

7. Družba je dolžna skleniti pisno osnovno pogodbo s stranko na drobno, določa osnovne pravice in obveznosti obeh strank.

8. Maloprodajne Stranke lahko upravičeni do odškodnine po odškodninski sklad za vlagatelje ("ICF") Za strank investicijskih podjetij, medtem ko so profesionalne stranke niso upravičeni do nadomestila v skladu z ICF.


Na drobno in profesionalne stranke

Pustite Odgovori

Vaš e-naslov ne bo objavljen. Obvezna polja so označena *