Защита прав – Розничные и профессиональные клиенты

В случае, если компания рассматривает клиента в качестве Розничного клиента, Клиент имеет право на более защиты в соответствии с Законом, чем если бы клиент был рассматриваться в качестве профессионального клиента. В итоге, средства защиты Розничные клиенты имеют право на следующие.

Розничные и профессиональные клиенты

1. Розничный клиент будет иметь больше информации, раскрытие информации в отношении Компании, его услуги, его финансовые инструменты и их производительность, характер и риски финансовых инструментов, его стоимость, комиссии, сборов и платежей, а также обеспечение сохранности клиентских финансовых инструментов и средств Клиента, в том числе сводных данных о любой соответствующей компенсации инвестора или гарантировании вкладов схемы, применимо.

2. В случае, если компания предоставляет услуги по приему & Передача заказов и / или исполнения заказов клиента (, Компания попросит розничный клиент, чтобы предоставить информацию о его знаниях и опыте в области инвестиций, имеющих отношение к конкретному типу продукта или услуги, предлагаемой или требуемой, таким образом, чтобы позволить компании, чтобы оценить, является ли инвестиционный продукт или услугу предусмотрено соответствующее для клиента. В случае, если компания считает,, на основе полученной информации, что продукт или услуга не подходит для Розничного клиента, он должен предупредить об этом Заказчика. Обратите внимание, что Компания не обязана оценивать уместность в некоторых случаях, предусмотренных законом 144(я)/2007 (например, но не ограничиваясь ситуацией, когда на выполнение только основе финансового инструмента касается не является сложным).

С другой стороны, Компания вправе предположить, что профессиональный клиент имеет необходимый опыт и знания для того, чтобы понять риски в отношении этих конкретных инвестиционных услуг или операций, или типа сделки или продукта, для которых Клиент классифицируется как профессиональный клиент. вследствие этого, и в отличие от ситуации с розничными клиентами, Компании не должна в целом необходимо получить дополнительную информацию от Клиента для целей оценки пригодности для тех продуктов и услуг, для которых они были классифицированы как профессиональный клиент.

3. При выполнении заказов клиента, Компания должна предпринять все разумные шаги, чтобы достичь того, что называется «наилучшим исполнением» поручения Клиента, то есть для получения наилучшего результата для своих клиентов.

В случае, если компания выполняет заказ Розничного клиента, лучший возможный результат определяется в терминах полного рассмотрения, представляющая цена финансового инструмента, а также расходы, связанные с исполнением, которая включает в себя все расходы, понесенные Клиентом, которые непосредственно связаны с выполнением заказа, включая плату за место проведения исполнительных, клиринговые и расчетные сборы и любые другие платежи, уплачиваемые третьим лицам, участвующих в выполнении заказа. Компания также направляет уведомление (или должен предоставлять необходимую информацию с помощью любых методов коммуникаций согласованы, включая платформу(s) используемый Клиентом) в Розничного клиента, подтверждающий выполнение заказа в кратчайшие сроки, но не позднее первого рабочего дня после исполнения или, если подтверждение получено Компанией от третьей стороны, не позднее первого рабочего дня, после получения подтверждения от третьей стороны, применимо.

4. Профессиональные клиенты также имеют право на подтверждение на выполнение их заказов, однако нет никаких конкретных сроков участие, чтобы, когда профессиональный клиент получит эту информацию. тем не менее, это подтверждение должно быть обеспечено незамедлительно.

5. Общество обязано информировать розничные клиент материальных трудностей, имеющие отношение к должному выполнению их заказ(s) незамедлительно после того как стало известно о сложности.

6. Компания обязана предоставить розничным клиентам больше информации, чем профессиональных клиентов в отношении выполнения их заказов.

7. Компания обязана заключить письменное соглашение с основным розничным Клиентом, излагаются основные права и обязанности обеих сторон.

8. Розничные клиенты могут иметь право на получение компенсации в рамках Фонда компенсации инвесторам («МКФ») для клиентов инвестиционных компаний, в то время как профессиональные клиенты не имеют права на получение компенсации в соответствии с ICF.


Розничные и профессиональные клиенты

оставьте ответ

Ваш электронный адрес не будет опубликован. Обязательные поля помечены *