aizsardzības tiesības – Mazumtirdzniecības un profesionālās Klienti

Ja Sabiedrība izturas Klientam par privātu klientu, Klientam ir tiesības vairāk aizsardzību saskaņā ar likumu, nekā tad, ja Klients tika uzskatīta par profesionālu klientu. Kopsavilkumā, par aizsardzības Mazumtirdzniecības Klienti ir tiesības, ir šādi.

Mazumtirdzniecības un profesionālās Klienti

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, tās pakalpojumi, tās finanšu instrumenti un to izpildes, būtību un riskiem finanšu instrumentu, tā izmaksas, komisijas, maksas un nodevas, kā arī par klientu finanšu instrumentu un klientu naudas līdzekļu, ieskaitot informācijas kopsavilkumus par jebkuru attiecīgo ieguldītāju kompensācijas vai noguldījumu garantiju sistēmu, pēc vajadzības.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Pārskaitījumu nosūtīšana un / vai klientu uzdevumu izpildē (, Sabiedrība pieprasa privātam klientam sniegt informāciju par viņa zināšanām un pieredzi ieguldījumu jomā saistībā ar konkrētā produkta vai pakalpojuma veidu piedāvāto vai pieprasīto, lai dotu iespēju, lai novērtētu, vai ieguldījumu pakalpojums vai produkts ir piemērots Klientam. Ja Sabiedrība uzskata,, pamatojoties uz informāciju, kas saņemta, ka produkts vai pakalpojums nav piemērots privātam klientam, tā brīdina Klientu attiecīgi. Lūdzu, ņemiet vērā, ka Sabiedrība nav nepieciešams izvērtēt atbilstību atsevišķos likumā noteiktajos gadījumos 144(es)/2007 (piemēram, bet ne tikai uz gadījumiem, kad uz izpildi tikai atsevišķi attiecīgais finanšu instruments nav sarežģīts).

No otras puses, Sabiedrībai ir tiesības pieņemt, ka profesionālā Klientam ir vajadzīgā pieredze un zināšanas, lai izprastu saistībā ar šiem konkrētiem ieguldījumu pakalpojumu vai darījumu risku, vai veidu darījuma vai produkta, par kuru Klients ir klasificēts kā profesionāls klients. sekojoši, un atšķirībā no situācijas ar mazumtirdzniecības Klientu, Sabiedrībai nav parasti nepieciešams iegūt papildu informāciju no Klienta, lai īstenotu novērtējuma piemērotību tiem produktiem un pakalpojumiem, attiecībā uz kuriem tie ir klasificēti kā Professional Klienta vajadzībām.

3. When executing Client orders, Sabiedrībai ir jāveic visi nepieciešamie pasākumi, lai sasniegtu to, ko sauc par "labāko izpildi", no Klienta rīkojumiem, kas ir iegūt iespējami labāko rezultātu saviem klientiem.

Ja uzņēmums izpilda rīkojumu privāta klienta, labāko iespējamo rezultātu nosaka, ņemot vērā kopējo atlīdzību, pārstāv finanšu instrumenta cenu un izmaksas, kas saistītas ar izpildi, kas ietver visus izdevumus, kas radušies Klientam, kas ir tieši saistīti ar rīkojuma izpildi, ieskaitot izpildes vietas maksas, mijieskaita un norēķinu maksas, kā arī citas maksas iesaistīto rīkojuma izpildei trešām personām,. Sabiedrība arī nosūta paziņojumu (vai dara pieejamu nepieciešamo informāciju, izmantojot jebkādus saziņas paņēmieniem vienošanās, ieskaitot platformu(s) kuru Klients izmanto) privātam klientam apstiprina uzdevuma izpildi, kā pēc iespējas ātrāk un ne vēlāk kā pirmajā darba dienā pēc izpildes vai, ja ir saņemts apstiprinājums Sabiedrībai no trešās puses, ne vēlāk kā pirmajā darba dienā pēc apstiprinājuma saņemšanas no trešās puses, pēc vajadzības.

4. Profesionāli klienti ir arī tiesības uz apstiprinājumā pildot pasūtījumu tomēr nav īpašs termiņš iesaistīti par to, kad Profesionālais Klients saņems šo informāciju. tomēr, šis apstiprinājums tiek sniegta nekavējoties.

5. Sabiedrība jāinformē privātajiem klientiem par būtiskām grūtībām, kas attiecas uz pareizu veikšanu savā kārtībā(s) nekavējoties pēc uzzināšanas par grūtībām.

6. Sabiedrība ir jānodrošina privātiem klientiem vairāk informācijas nekā profesionālajiem klientiem saistībā izpildi savu pasūtījumu.

7. Sabiedrībai ir pienākums noslēgt rakstisku pamatlīgumu ar mazumtirdzniecības Klientu, nosakot būtiskās tiesības un pienākumus abu pušu.

8. Mazumtirdzniecības Klienti var būt tiesības saņemt kompensāciju saskaņā ar ieguldītāju kompensācijas fondā ("ICF") par ieguldījumu sabiedrību klientiem, kamēr Profesionālās Klienti, nav tiesības saņemt kompensāciju saskaņā ar ICF.


Mazumtirdzniecības un profesionālās Klienti

Atstāj atbildi

Jūsu e-pasta adrese netiks publicēta. Obligātie lauki ir atzīmēti *