apsaugos teisės – Mažmeninė ir profesionaliems klientams

Kai Bendrovė traktuoja klientu mažmeniniam klientui, Klientas turi teisę daugiau apsaugos pagal įstatymą, nei jei Klientas buvo laikomas profesionaliuoju klientu. Apibendrinant, apsaugos priemonės mažmeniniams klientams turi teisę yra taip.

Mažmeninė ir profesionaliems klientams

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, jos tarnybos, jos finansines priemones ir jų veiklos, pobūdį ir riziką finansinių priemonių, jos sąnaudos, komisiniai, mokesčiai ir rinkliavos bei kliento finansinių priemonių ir klientų lėšų saugumo užtikrinimas, įskaitant suvestinės duomenis apie bet kokį atitinkamą investuotojų kompensavimo arba indėlių garantijų sistemos, kaip taikoma.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Perdavimo užsakymų ir / ar vykdyti klientų pavedimus (, Bendrovė turi užduoti mažmeniniam klientui teikti informaciją apie savo žinias ir patirtį investavimo srityje, susijusią su konkrečios rūšies produkto ar paslaugos siūlomos arba reikalavo, taip, kad Bendrovei įvertinti, ar investicinė paslauga ar numatytas produktas yra tinkamas klientui. Tuo atveju, jei Bendrovė mano,, remiantis informacija, gauta, kad produktas ar paslauga netinka mažmeniniam klientui, ji įspėja Klientą atitinkamai. Atkreipkite dėmesį, kad Bendrovė neprivalo įvertinti tinkamumą tam tikrais įstatyme nustatytais atvejais 144(aš)/2007 (Pavyzdžiui, bet neapsiribojant tuo atveju, kai dėl vykdymo vienintelis pagrindas susijęs finansinė priemonė nėra sudėtinga).

Iš kitos pusės, Bendrovė turi teisę daryti prielaidą, kad verslo klientas turi reikiamos patirties ir žinių, kad suprasti kokia rizika yra susijusi su tomis konkrečiomis investicinėmis paslaugomis ar sandorių riziką, arba tipų sandorių ar produktų, dėl kurių Klientas yra klasifikuojamas kaip profesionalus klientas. todėl, ir skirtingai nuo situacijos mažmeniniam klientui, Bendrovė neturėtų apskritai reikia gauti papildomos informacijos iš už nuo tinkamumo vertinimo tiems produktams ir paslaugoms, kurioms jie buvo klasifikuojami kaip profesionalus klientas tikslais Kliento.

3. When executing Client orders, Bendrovė privalo imtis visų pagrįstų veiksmų, kad pasiekti tai, kas vadinama "optimalaus įvykdymo" kliento užsakymus, kad yra gauti geriausią įmanomą rezultatą savo klientams.

Kai Bendrovė vykdo žinutę mažmeninio kliento užsakymą, geriausias įmanomas rezultatas nustatomas atsižvelgiant į bendrą atlygį, atstovaujantis finansinės priemonės kainą ir išlaidas, susijusias su vykdymo, kuri apima visas išlaidas, patirtas Klientui, kurios yra tiesiogiai susijusios su pavedimo vykdymo, įskaitant vykdymo vietos mokesčius, kliringo ir atsiskaitymo mokesčius ir bet kokie kiti mokami, dalyvaujančių vykdant pavedimą trečiųjų šalių mokesčius. Bendrovė taip pat nusiunčia pranešimą (arba pateikia turimą būtiną informaciją per bet kurias komunikacijų metodus sutiko, įskaitant platforma(ai) naudojama Klientui) mažmeniniam klientui, patvirtinantis pavedimo kuo greičiau ir ne vėliau kaip pirmą darbo dieną po vykdymą ar, jei patvirtinimas gaunamas Bendrovės iš trečiosios šalies, ne vėliau kaip pirmą darbo dieną po paraiškos gavimo patvirtinimo iš trečiosios šalies, kaip taikoma.

4. Profesionalūs Klientai taip pat turi teisę į patvirtinimo dėl jų užsakymų vykdymo, tačiau nėra konkrečių laikotarpis dalyvauja, kada profesionalus klientas gaus šią informaciją. vis dėlto, Šis patvirtinimas turi būti nedelsiant.

5. Bendrovė privalo informuoti mažmeniniams klientams materialinės sunkumų, susijusius su tinkamu atlikti jų tam(ai) skubiai sužinojęs sunkumų.

6. Bendrovė privalo pateikti mažmeniniams klientams su daugiau informacijos nei profesionaliems klientams dėl jų pavedimų vykdymą.

7. Bendrovė privalo sudaryti pagrindinio rašytinį susitarimą su mažmeniniu klientu, nustatomos pagrindinės teisės ir pareigos abiejų šalių.

8. Mažmeniniams klientams gali turėti teisę į kompensaciją pagal investuotojų kompensavimo fondo ("ICF") už investicinių įmonių klientų, o profesionalūs klientai neturi teisės į kompensaciją pagal ICF.


Mažmeninė ir profesionaliems klientams

Palikti atsakymą

Jūsų elektroninio pašto adresas nebus skelbiamas. Privalomi laukai yra pažymėti *