práva na ochranu – Maloobchodní a profesionální klienty

V případě, že společnost zachází klienta jako neprofesionálního, Klient má nárok na více ochran podle zákona, než v případě, že klient byl považován za profesionálního klienta. celkem, ochran Maloobchodní klienti mají nárok, jsou následující.

Maloobchodní a profesionální klienty

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, jeho služby, její finanční nástroje a jejich výkon, povahu a rizika finančních nástrojů, jeho náklady, provize, poplatky a platby a zabezpečení klientských finančních nástrojů a prostředků klientů, včetně stručných údajů o příslušném systému pro odškodnění investorů a systému pojištění vkladů, ve znění platném.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Předávání příkazů a / nebo provedení klientských příkazů (, Společnost požádá neprofesionálnímu zákazníkovi poskytnout informace o jeho znalostech a zkušenostech v oblasti investic, pokud jde o specifický druh produktu nebo služby nabízené nebo poptávané, a umožnit tak, aby společnost posoudit, zda je vhodné pro klienta investiční produkt nebo navrhovaná služba. V případě, že se domnívá, že společnost, Na základě obdržených informací, že výrobek nebo služba není vhodná k neprofesionálnímu zákazníkovi, že odpovídajícím způsobem upozornit Klienta. Upozorňujeme, že společnost není povinna posoudit vhodnost v určitých případech stanovených zákonem 144(já)/2007 (například, ale nejsou omezeny na situaci, kdy na realizaci pouze základ dotyčný finanční nástroj není složité).

Na druhou stranu, Společnost je oprávněn předpokládat, že profesionální klient má potřebné zkušenosti a znalosti, aby mohl porozumět rizikům spojeným s ohledem na ty konkrétní investičních služeb či transakcí, nebo typy transakcí nebo produktu, pro kterou je klient klasifikován jako profesionální klient. tudíž, a na rozdíl od situace s neprofesionálním klientem, Společnost by neměla obecně nutné získat další informace od klienta pro účely posuzování vhodnosti pro tyto výrobky a služby, pro které byly klasifikovány jako s profesionálním klientem.

3. When executing Client orders, Společnost musí přijmout veškerá přiměřená opatření, aby se dosáhlo toho, co se nazývá „nejlepšího způsobu provedení“ příkazů Klienta, která je k získání nejlepšího možného výsledku pro své klienty.

V případě, že společnost provádí pokyn neprofesionálního zákazníka, nejlepší možný výsledek se určí z hlediska celkového plnění, se skládá z ceny finančního nástroje a nákladů spojených s provedením, kam patří i veškeré výlohy vzniklé klientovi, které přímo souvisejí s provedením pokynu, včetně poplatků pro vypořádací místa, zúčtování a vypořádání poplatky a případné další poplatky hrazené třetím stranám zúčastněným na provedení pokynu. Společnost musí rovněž zaslat oznámení (nebo zpřístupní potřebné informace prostřednictvím jakýchkoliv způsobů komunikace dohodnuté, včetně platformy(s) používaný klientem) neprofesionálnímu zákazníkovi potvrzující provedení pokynu co nejdříve a nejpozději v první obchodní den po provedení anebo, je-li potvrzení obdržela společnost od třetí strany, nejpozději v první obchodní den po obdržení potvrzení od třetí strany, ve znění platném.

4. Profesionální Klienti mají také nárok na potvrzení o vykonání svých objednávek však neexistuje žádný konkrétní časový rámec zapojeni o tom, kdy bude Professional klient obdrží tuto informaci. Nicméně, Toto potvrzení musí být k dispozici okamžitě.

5. Společnost je povinna informovat retailové klienty hmotných potíží důležité pro správné provádění jejich pořadí(s) neprodleně poté, co se dozvěděla o obtížnosti.

6. Společnost je povinna poskytnout neprofesionálním klientům s větším množstvím informací než profesionální klienty, pokud jde o realizaci svých zakázek.

7. Společnost je povinna uzavřít písemnou základní dohodu s maloobchodním Klientem, stanoví základní práva a povinnosti obou stran.

8. Maloobchodní klienti mohou mít nárok na náhradu škody v rámci Investor Compensation Fund („ICF“) Klienti obchodníků s cennými papíry, zatímco profesionální klienti nemají nárok na náhradu škody na základě ICF.


Maloobchodní a profesionální klienty

zanechte odpověď

Vaše e-mailová adresa nebude zveřejněna. Povinné položky jsou označeny *