Schutzrechte – Kunden Retail and Professional

Wenn die Gesellschaft behandelt einen Client als Privatkunde, ist der Auftraggeber zu mehr Schutz gemäß dem Gesetz berechtigt, als wenn der Kunde als professioneller Kunde behandelt wurde. in Summe, Kunden die Schutz Einzelhandel berechtigt sind, sind wie folgt.

Kunden Retail and Professional

1. Ein Privatkunde wird mehr Informationen Angaben in Bezug auf die Gesellschaft gegeben, seine Dienste, seine Finanzinstrumente und ihre Leistung, die Art und die Risiken von Finanzinstrumenten, seine Kosten, Provisionen, Gebühren und Abgaben und die Sicherung von Kundenfinanzinstrumenten und Kundengeldern, einschließlich Zusammenfassung Einzelheiten aller relevanten Anlegerentschädigung oder Einlagensicherungssystem, soweit zutreffend.

2. Wenn die Gesellschaft ist die Bereitstellung der Dienste von Rezeption & Übermittlung von Aufträgen und / oder Ausführung von Kundenaufträgen (, Die Gesellschaft soll eine Privatkunde fragt Informationen über seine Kenntnisse und Erfahrungen im Anlagebereich in Bezug auf die spezifische Art von Produkt oder eine Dienstleistung angeboten zur Verfügung zu stellen oder gefordert, so wie es die Gesellschaft zu ermöglichen, ob die Investition Dienstleistung oder ein Produkt ins Auge gefasst zu beurteilen, für die Kunden geeignet ist,. Im Fall hält die Gesellschaft, auf der Grundlage der erhaltenen Informationen, oder eine Dienstleistung, dass das Produkt nicht geeignet Privatkunden, es wird den Kunden warnen entsprechend. Bitte beachten Sie, dass die Gesellschaft nicht angemessen in bestimmten Fällen erforderlich, durch das Gesetz festgelegt bewerten 144(ich)/2007 (zum Beispiel, aber nicht auf die Situation beschränkt, in denen auf einer Ausführung nur Grundlage des betreffende Finanzinstrument nicht komplex).

Auf der anderen Seite, Die Gesellschaft ist berechtigt, anzunehmen, dass ein professioneller Kunde über die notwendige Erfahrung und das Wissen, um die Risiken in Bezug auf diese besonderen Wertpapierdienstleistungen und Transaktionen beteiligt zu verstehen, hat, oder Arten von Geschäften oder Produkt, für die der Kunde als professioneller Kunde eingestuft. Folglich, und im Gegensatz zu der Situation mit einem Privatkunden, Die Gesellschaft sollte für die Zwecke der Beurteilung der Angemessenheit für die Produkte und Dienstleistungen, für die sie als professioneller Kunde eingestuft nicht generell zusätzliche Informationen vom Kunden erhalten müssen.

3. Bei der Ausführung von Kundenaufträgen, hat die Gesellschaft alle angemessenen Schritte unternehmen, um zu erreichen, was zur „bestmöglichen Ausführung“ des Client-Befehl aufgerufen wird, das ist das bestmögliche Ergebnis für ihre Kunden zu erreichen.

Wo führt das Unternehmen einen Auftrag eines Privatkunden, das bestmögliche Ergebnis hinsichtlich des Gesamtentgelts wird, die den Preis des Finanzinstruments und die Ausführung des Geschäfts verbundenen Kosten, die tragen alle Kosten des Kunden anfallen umfassen, die zur Ausführung der Bestellung unmittelbar verbunden,, einschließlich Ausführungsplatzgebühren, Clearing- und Abrechnungsgebühren und alle anderen an Dritte in der Ausführung des Auftrags beteiligt gezahlten Gebühren. Die Gesellschaft wird sendet auch eine Bekanntmachung (oder stellt die erforderlichen Informationen jegliche Kommunikationsmethoden machen vereinbart, einschließlich der Plattform(s) vom Kunden verwendet) zu einer Privatkunde Ausführung der Bestellung so schnell wie möglich und spätestens am ersten Geschäftstag nach der Ausführung der Bestätigung oder, wenn die Bestätigung wird von der Gesellschaft von einem Dritten erhalten, spätestens am ersten Geschäftstag nach Eingang der Bestätigung der Dritten, soweit zutreffend.

4. Professionelle Kunden sind auch eine Bestätigung für die Ausführung ihrer Aufträge berechtigt jedoch keine bestimmten Zeitraum, wann mit dem Professional Client diese Informationen beteiligt ist, wird erhalten. Dennoch, Diese Bestätigung wird unverzüglich zur Verfügung gestellt werden.

5. Die Gesellschaft muss aus ihrem Auftrag Retail Clients von materiellen Schwierigkeiten, die für das ordnungsgemäße Buch informieren(s) unverzüglich nach der Schwierigkeit bewusst zu werden.

6. Die Gesellschaft ist verpflichtet, Retail Clients mit mehr Informationen als professionelle Kunden zu schaffen, wie die Ausführung ihrer Aufträge in Bezug auf.

7. Die Gesellschaft ist verpflichtet, eine schriftliche Rahmenvereinbarung mit dem Einzelhandel Client eingeben, Setzt die wesentliche Rechte und Pflichten beiden Parteien aus.

8. Privatkunden können auf Entschädigung nach dem Anlegerentschädigungsfonds berechtigt, („ICF“) für Kunden von Wertpapierfirmen, während professionelle Kunden auf Schadenersatz sind nicht unter der ICF berechtigt.


Kunden Retail and Professional

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