skydd Rights – Detaljhandel och professionella kunder

Där bolaget behandlar en klient som en professionell kund, Kunden har rätt till fler skydd enligt lagen, än om Kunden behandlades som en professionell kund. Sammanfattningsvis, skydden privatkunder har rätt att enligt följande.

Detaljhandel och professionella kunder

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, sina tjänster, sina finansiella instrument och deras prestanda, natur och riskerna med finansiella instrument, sina kostnader, provision, avgifter och avgifter och skydd av kunders finansiella instrument och klientmedel, med kortfattade uppgifter om alla relevanta investerare ersättning eller insättningsgaranti, som tillämpligt.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Vidarebefordran av order och / eller utförande av kundorder (, Bolaget skall be en professionell kund för att ge information om sin kunskap och erfarenhet inom investeringsområdet är relevant för den specifika typ av produkt eller tjänst som erbjuds eller efterfrågas, så att möjliggöra för bolaget att bedöma om investerings tänkta tjänsten eller produkten är lämplig för kunden. I det fall bolaget anser, på grundval av den information som erhållits, att produkten eller tjänsten inte är lämpligt att en professionell kund, Det skall varna kunden enlighet. Observera att bolaget inte är skyldig att bedöma lämpligheten i vissa fall som anges i lagen 144(jag)/2007 (till exempel men inte begränsat till en situation där det berörda finansiella instrumentet på en avrättning enda grunden är inte komplex).

Å andra sidan, Bolaget skall ha rätt att anta att en professionell kund har nödvändig erfarenhet och kunskap för att förstå riskerna i samband med dessa särskilda investeringstjänster eller transaktioner, eller typer av transaktion eller produkt, där kunden är klassificerad som en professionell kund. Följaktligen, och till skillnad från situationen med en professionell kund, Företaget bör inte generellt att behöva skaffa ytterligare information från klienten i syfte att bedömningen av lämpligheten för dessa produkter och tjänster som de har klassificerats som en professionell kund.

3. When executing Client orders, Företaget måste vidta alla rimliga åtgärder för att uppnå vad som kallas ”bästa möjliga utförande” av Kundens order, det är att uppnå bästa möjliga resultat för sina kunder.

Där Bolaget utför en order av en professionell kund, bästa möjliga resultat skall fastställas i termer av den totala köpeskillingen, representerar priset på det finansiella instrumentet och kostnaderna i samband med utförandet, som skall omfatta alla utgifter som klient som är direkt relaterade till utförandet av ordern, inklusive handelsplats avgifter, clearing- och avvecklingsavgifter och alla andra avgifter som betalats till tredje parter som är involverade i utförandet av ordern. Bolaget skall även sända ett meddelande (eller skall tillhandahålla nödvändig information genom någon kommunikationsmetoder överenskomna, inklusive plattformen(s) används av klienten) till en professionell kund som bekräftar utförandet av ordern så snart som möjligt och senast den första bankdagen efter utförandet eller, Om bekräftelsen tas emot av bolaget från en tredje part, senast den första bankdagen efter mottagandet av bekräftelsen från den tredje parten, som tillämpligt.

4. Professionella kunder har också rätt till en bekräftelse för att utföra sina order men det finns ingen specifik tidsram inblandade om när professionell kund får den här informationen. Ändå, denna bekräftelse skall lämnas utan dröjsmål.

5. Bolaget måste underrätta privatkunder materiella svårigheter som är relevanta för den riktiga utföra sina order(s) snart de blir medvetna om svårigheten.

6. Bolaget är skyldig att ge icke-professionella kunder med mer information än professionella kunder när det gäller utförandet av sina beställningar.

7. Bolaget är skyldigt att ingå ett skriftligt grundavtal med detaljhandeln klienten, fastställer de grundläggande rättigheter och skyldigheter för båda parter.

8. Privatkunder kan ha rätt till ersättning enligt Ersättningsfonden för investerare (”ICF”) för klienter för värdepappersföretag, medan professionella kunder inte har rätt till ersättning enligt ICF.


Detaljhandel och professionella kunder

Lämna ett svar

Din e-postadress kommer inte att publiceras. behövliga fält är markerade *