Të drejtat e mbrojtjes – Klientët me pakicë dhe profesionale

Ku Kompania trajton një klient si një klient me pakicë, Klienti ka të drejtë për më shumë mbrojtje sipas Ligjit, se nëse Klienti është trajtuar si një klient Profesional. në përmbledhje, të Klientët mbrojtje me pakicë kanë të drejtë për të janë si më poshtë.

Klientët me pakicë dhe profesionale

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, shërbimet e tij, instrumentet e saj financiare dhe performancën e tyre, natyrën dhe rreziqet e instrumenteve financiare, kostot e tij, komisionet, tarifat dhe ngarkesat dhe ruajtjen e instrumenteve financiare klientin dhe fondet e klientit, duke përfshirë detajet përmbledhëse të ndonjë kompensim investitori ose garancisë së depozitave skemën përkatëse, siç është e zbatueshme.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Transmetimi i urdhrave dhe / ose ekzekutimin e urdhrave të Klientit (, Kompania do të kërkojë një Klienti me pakicë për të dhënë informacion në lidhje me njohuritë e tij dhe përvojën në fushën e investimeve përkatëse të llojit të veçantë të produktit ose shërbimit të ofruar apo të kërkuar, në mënyrë që të mundësojë kompanisë për të vlerësuar nëse shërbimi investimi ose produkt parashikuar është e përshtatshme për Klientin. Në rast se Kompania e konsideron, mbi bazën e informacionit të marrë, që produkti ose shërbimi nuk është e përshtatshme për një klient me pakicë, ajo do të paralajmërojë Klientin në përputhje me rrethanat. Ju lutem vini re se Kompania nuk është e nevojshme për të vlerësuar përshtatshmërinë në raste të caktuara të specifikuara me ligj 144(unë)/2007 (për shembull, por pa u kufizuar në situatën ku në një ekzekutim bazë vetëm instrumenti financiar në fjalë nuk është komplekse).

Ne anen tjeter, Kompania ka të drejtë të supozojmë se një Klienti Professional ka përvojën e nevojshme dhe njohuri në mënyrë që të kuptojnë rreziqet e përfshira në raport me ato shërbime të investimeve të veçanta ose transaksionet, ose lloje të transaksionit apo produkt, për të cilat Klienti është klasifikuar si një klient Profesional. si pasojë, dhe ndryshe nga situata me një klient me pakicë, Kompania nuk duhet të në përgjithësi kanë nevojë për të marrë informacion shtesë nga Klienti për qëllimet e vlerësimit të përshtatshmërisë për ato produkte dhe shërbime për të cilat ata kanë qenë klasifikuar si një klient Profesional.

3. When executing Client orders, kompania duhet të marrë të gjitha hapat e arsyeshëm për të arritur atë që quhet "ekzekutimi më të mirë" të urdhrave të Klientit, që është për të marrë rezultatin më të mirë të mundshme për klientët e saj.

Ku Company ekzekuton një urdhër të klientit me pakicë, rezultati më i mirë të jetë e mundur do të përcaktohet në drejtim të shqyrtimit të përgjithshëm, përfaqëson çmimin e instrumentit financiar dhe shpenzimet që lidhen me ekzekutimin e, e cila do të përfshijë të gjitha shpenzimet e bëra nga Klienti të cilat janë të lidhura direkt me zbatimin e rendit, duke përfshirë tarifat e përmbarimit Vendi, Tarifat e kliringut dhe shlyerjes dhe tarifat e tjera të paguara për të palëve të treta të përfshira në zbatimin e rendit. Kompania gjithashtu do të dërgojë një njoftim (ose do të vërë në dispozicion informacionin e nevojshëm me çdo metodave të komunikimit pajtuar, duke përfshirë edhe platformën(s) e përdorur nga Klienti) për një klient me pakicë konfirmuar ekzekutimin e urdhrit sa më shpejt që të jetë e mundur dhe jo më vonë se dita e parë e punës pas ekzekutimit ose, nëse konfirmimi është marrë nga Shoqëria nga një palë e tretë, jo më vonë se ditën e parë të punës pas marrjes së konfirmimit nga pala e tretë, siç është e zbatueshme.

4. Klientët profesionale kanë të drejtë edhe për një konfirmim për ekzekutimin e urdhrave të tyre por nuk ka afat kohor specifik të përfshirë si të kur klienti Professional do të marrë këtë informacion. megjithatë, Ky konfirmim do të sigurohet menjëherë.

5. Kompania duhet të informojnë klientët me pakicë e vështirësive materiale relevante për kryerjen e duhur jashtë rendit të tyre(s) menjëherë pas duke u bërë të vetëdijshëm për vështirësinë.

6. Kompania është e nevojshme për të siguruar Klientë pakicë me më shumë informacion se klientët e profesionale në lidhje me ekzekutimin e urdhrave të tyre.

7. Kompania është e detyruar të hyjë në një marrëveshje me shkrim me bazë Klientit pakicë, përcaktimin e të drejtave themelore dhe obligim i të dyja palëve.

8. Klientët me pakicë mund të ketë të drejtë për kompensim nën Fondin e Kompensimit Investitor ("ICF") për klientët e firmave investuese, ndërsa Klientët profesionale nuk kanë të drejtë për kompensim në bazë të ICF.


Klientët me pakicë dhe profesionale

Lini një Përgjigju

Adresa juaj e emailit nuk do të publikohet. Fusha e kërkuar janë shënuar *