práva na ochranu – Maloobchodné a profesionálnych klientov

V prípade, že spoločnosť zaobchádza klienta ako neprofesionálneho, Klient má nárok na viac ochrán podľa zákona, než v prípade, že klient bol považovaný za profesionálneho klienta. v súhrne, ochrán Maloobchodné klienti majú nárok, sú nasledujúce.

Maloobchodné a profesionálnych klientov

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, jeho služby, jej finančné nástroje a ich výkon, povahu a riziká finančných nástrojov, jeho náklady, provízie, fees and charges and the safeguarding of Client financial instruments and Client funds, including summary details of any relevant investor compensation or deposit guarantee scheme, v znení platnom.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Transmission of orders and/or Execution of Client orders (, the Company shall ask a Retail Client to provide information regarding his knowledge and experience in the investment field relevant to the specific type of product or service offered or demanded, a umožniť tak, aby spoločnosť posúdiť, či je vhodné pre klienta investičný produkt alebo navrhovaná služba. V prípade, že sa domnieva, že spoločnosť, Na základe získaných informácií, že výrobok alebo služba nie je vhodná drobného klienta, že zodpovedajúcim spôsobom upozorniť Klienta. Upozorňujeme, že spoločnosť nie je povinná posúdiť vhodnosť v určitých prípadoch ustanovených zákonom 144(ja)/2007 (for example but not limited to the situation where on an execution only basis the financial instrument concerned is not complex).

On the other hand, the Company shall be entitled to assume that a Professional Client has the necessary experience and knowledge in order to understand the risks involved in relation to those particular investment services or transactions, or types of transaction or product, for which the Client is classified as a Professional Client. Consequently, and unlike the situation with a Retail Client, the Company should not generally need to obtain additional information from the Client for the purposes of the assessment of appropriateness for those products and services for which they have been classified as a Professional Client.

3. When executing Client orders, the Company must take all reasonable steps to achieve what is called “best execution” of the Client’s orders, that is to obtain the best possible result for its Clients.

V prípade, že spoločnosť vykonáva pokyn drobného klienta, najlepší možný výsledok sa určí z hľadiska celkového plnenia, sa skladá z ceny finančného nástroja a náklady spojené s vykonaním, kam patrí aj všetky výdavky vzniknuté klientovi, ktoré priamo súvisia s vykonaním pokynu, vrátane poplatkov pre miesta, zúčtovania a vyrovnania poplatky a akýchkoľvek iných poplatkov hradených tretím stranám zapojeným do vykonania pokynu. Spoločnosť musí tiež zaslať oznámenie (or shall make available the necessary information through any methods of communication agreed, including the platform(s) used by the Client) to a Retail Client confirming execution of the order as soon as possible and no later than the first business day following execution or, if the confirmation is received by the Company from a third party, no later than the first business day following receipt of the confirmation from the third party, v znení platnom.

4. Professional Clients are also entitled to a confirmation for the execution of their orders however there is no specific timeframe involved as to when the Professional Client will receive this information. však, this confirmation shall be provided promptly.

5. The Company must inform Retail Clients of material difficulties relevant to the proper carrying out of their order(s) promptly upon becoming aware of the difficulty.

6. Spoločnosť je povinná poskytnúť neprofesionálnym klientom s väčším množstvom informácií než profesionálnych klientov, pokiaľ ide o realizáciu svojich zákaziek.

7. Spoločnosť je povinná uzavrieť základnú písomnú dohodu s maloobchodným Klientom, stanovuje základné práva a povinnosti oboch strán.

8. Maloobchodné klienti môžu mať nárok na náhradu škody v rámci Investor Compensation Fund ("ICF") Klienti obchodníkov s cennými papiermi, zatiaľ čo profesionálny klienti nemajú nárok na náhradu škody na základe ICF.


Maloobchodné a profesionálnych klientov

Zanechať Odpoveď

Vaša e-mailová adresa nebude zverejnená. Povinné položky sú označené *