Drepturi de protecție – Clienții retail și profesionale

În cazul în care societatea tratează un client ca un client de vânzare cu amănuntul, Clientul are dreptul la mai multe protecții în temeiul Legii, decât în ​​cazul în care clientul a fost tratat ca un client profesional. În concluzie, Clientilor protecțiilor de vânzare cu amănuntul au dreptul de a sunt următoarele.

Clienții retail și profesionale

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, serviciile sale, instrumentele financiare și performanțele acestora, natura și riscurile instrumentelor financiare, costurile sale, comisioane, fees and charges and the safeguarding of Client financial instruments and Client funds, including summary details of any relevant investor compensation or deposit guarantee scheme, după caz.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Transmission of orders and/or Execution of Client orders (, the Company shall ask a Retail Client to provide information regarding his knowledge and experience in the investment field relevant to the specific type of product or service offered or demanded, so as to enable the Company to assess whether the investment service or product envisaged is appropriate for the Client. In case the Company considers, on the basis of the information received, that the product or service is not appropriate to a Retail Client, it shall warn the Client accordingly. Please note that the Company is not required to assess appropriateness in certain cases specified by the Law 144(I)/2007 (de exemplu, dar fără a se limita la situația în care pe o bază de execuție doar instrumentul financiar în cauză nu este complexă).

Pe de altă parte, Societatea are dreptul să presupună că un client profesional are experiența și cunoștințele necesare pentru a înțelege riscurile implicate în legătură cu aceste servicii de investiții speciale sau tranzacții, sau tipuri de tranzacții sau de produse, pentru care clientul este clasificat ca un client profesional. prin urmare, and unlike the situation with a Retail Client, the Company should not generally need to obtain additional information from the Client for the purposes of the assessment of appropriateness for those products and services for which they have been classified as a Professional Client.

3. When executing Client orders, the Company must take all reasonable steps to achieve what is called “best execution” of the Client’s orders, that is to obtain the best possible result for its Clients.

Where the Company executes an order of a Retail Client, the best possible result shall be determined in terms of the total consideration, representing the price of the financial instrument and the costs related to execution, which shall include all expenses incurred by the Client which are directly related to the execution of the order, including execution venue fees, clearing and settlement fees and any other fees paid to third parties involved in the execution of the order. The Company shall also send a notice (sau pune la dispoziție informațiile necesare prin orice metode de comunicare convenite, inclusiv platforma(s) folosit de catre Client) la un client de vânzare cu amănuntul care confirmă executarea ordinului cât mai curând posibil și cel târziu în prima zi lucrătoare după execuție sau, în cazul în care confirmarea este primită de către Societate de la o terță parte, cel târziu în prima zi lucrătoare după primirea confirmării din partea terță, după caz.

4. Professional Clients are also entitled to a confirmation for the execution of their orders however there is no specific timeframe involved as to when the Professional Client will receive this information. cu toate acestea, this confirmation shall be provided promptly.

5. The Company must inform Retail Clients of material difficulties relevant to the proper carrying out of their order(s) promptly upon becoming aware of the difficulty.

6. Societatea este obligată să furnizeze clienților cu amănuntul, cu mai multe informații decât Clienții profesionali în ceea ce privește executarea ordinelor lor.

7. Societatea este obligată să încheie un acord de bază în scris cu clientul de retail, care stabilește drepturile esențiale și obligația ambelor părți.

8. Clienții cu amănuntul pot avea dreptul la despăgubiri în cadrul Fondului de Compensare a Investitorilor („ICF“) pentru clienților societăților de investiții, în timp ce clienții profesionale nu au dreptul la compensații în temeiul CIF.


Clienții retail și profesionale

lasa un raspuns

Adresa ta de email nu va fi publicată. Câmpurile obligatorii sunt marcate *