beskyttelse rettigheter – Detaljhandel og profesjonelle kunder

Der selskapet behandler en klient som en profesjonell kunde, Kunden har rett til flere beskyttelse under loven, enn dersom Kunden ble behandlet som en profesjonell kunde. oppsummert, beskyttelsene profesjonelle kunder har krav på er som følger.

Detaljhandel og profesjonelle kunder

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, sine tjenester, sine finansielle instrumenter og deres prestasjoner, art og risiko for finansielle instrumenter, sine kostnader, provisjoner, gebyrer og avgifter og sikring av klient finansielle instrumenter og Klientmidler, inkludert sammendrag detaljer av alle relevante investor kompensasjon eller innskuddsgarantiordningen, som er aktuelt.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Formidling av ordre og / eller utførelse av kundeordre (, Selskapet skal spørre en profesjonell kunde for å gi informasjon om sin kunnskap og erfaring i investerings felt relevant for den spesifikke type produkt eller tjeneste som tilbys eller krevd, slik som å gjøre det mulig for selskapet å vurdere om investeringstjenesten eller produktet forutsett er hensiktsmessig for kunden. I tilfelle anser selskapet, på grunnlag av mottatt informasjon, at produktet eller tjenesten ikke er hensiktsmessig å en profesjonell kunde, det skal advare kunden tilsvar. Vær oppmerksom på at selskapet ikke er nødvendig for å vurdere hensiktsmessigheten i visse tilfeller spesifisert av loven 144(Jeg)/2007 (for eksempel, men ikke begrenset til situasjonen der på en henrettelse bare basis det finansielle instrumentet vedkommende er ikke komplisert).

På den andre siden, Selskapet skal ha rett til å anta at en profesjonell kunde har nødvendig erfaring og kunnskap for å forstå risikoen i forhold til de aktuelle investeringstjenester eller transaksjoner, eller typer av transaksjoner eller produkt, som klienten er klassifisert som en profesjonell kunde. Følgelig, og i motsetning til situasjonen med en profesjonell kunde, Selskapet bør vanligvis ikke trenger å få mer informasjon fra Kunden i forbindelse med vurdering av egnethet for disse produktene og tjenestene som de har blitt klassifisert som en profesjonell kunde.

3. When executing Client orders, Selskapet må ta alle rimelige tiltak for å oppnå det som kalles “beste utførelse” av kundens ordre, det er å oppnå best mulig resultat for sine kunder.

Hvor selskapet utfører en bestilling av en profesjonell kunde, et best mulig resultat skal fastsettes i forhold til det samlede vederlaget, representerer prisen på det finansielle instrumentet og kostnader knyttet til gjennomføring, som skal omfatte alle utgifter som klienten som er direkte knyttet til utførelsen av ordren, herunder gjennomføring spillested avgifter, oppgjørsavgifter og andre avgifter betalt til tredjeparter involvert i utførelsen av ordren. Selskapet skal også sende en melding (eller skal gjøre tilgjengelig den nødvendige informasjon gjennom noen metoder for kommunikasjon avtalt, inklusive platform(s) brukes av klienten) til en profesjonell kunde bekrefter utførelse av ordren så snart som mulig og senest første virkedag etter utførelsen eller, hvis bekreftelse er mottatt av selskapet fra en tredjepart, senest første virkedag etter mottak av bekreftelse fra tredjepart, som er aktuelt.

4. Profesjonelle kunder har også rett til en bekreftelse for gjennomføring av sine bestillinger men det er ingen bestemt tidsramme involvert om når Professional Kunden vil motta denne informasjonen. likevel, denne bekreftelsen skal gis så raskt som mulig.

5. Selskapet skal informere privatkunder materielle vanskeligheter relevante for forsvarlig gjennomføring av sine ordre(s) umiddelbart ved å bli klar over vanskelig.

6. Selskapet er pålagt å gi profesjonelle kunder med mer informasjon enn profesjonelle kunder når det gjelder utførelsen av sine bestillinger.

7. Selskapet er forpliktet til å inngå en skriftlig hovedavtale med detalj Client, sette ut de vesentlige rettigheter og forpliktelse fra begge parter.

8. Profesjonelle kunder kan ha rett til erstatning under Investor Compensation Fund (“ICF”) for kunder i verdipapirforetak, mens profesjonelle kunder ikke har krav på erstatning under ICF.


Detaljhandel og profesjonelle kunder

Legg igjen et svar

e-postadressen din vil ikke offentliggjøres. Obligatoriske felt er merket *