bescherming rechten – Retail en Professional Clients

Waar het bedrijf behandelt een cliënt als professionele Cliënt, Opdrachtgever heeft het recht om meer bescherming onder de Wet, dan wanneer de opdrachtgever als een professionele cliënt werd behandeld. samengevat, de beveiligingen Retail Cliënten hebben recht als volgt te zijn.

Retail en Professional Clients

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, haar diensten, haar financiële instrumenten en hun prestaties, de aard en de risico's van financiële instrumenten, de kosten ervan, commissies, vergoedingen en kosten en het behoud van de Client financiële instrumenten en gelden van cliënten, alsmede beknopte gegevens over alle relevante beleggerscompensatiestelsel of depositogarantiestelsel, zoals van toepassing.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Doorgeven van orders en / of uitvoering van orders (, De vennootschap heeft een Retail cliënt vragen om informatie te verschaffen over zijn kennis en ervaring op het gebied van investeringen om de specifieke aard van het product of de dienst aangeboden of gevraagd relevant, zodat de onderneming in staat om te beoordelen of de investering dienst of product overwogen voor de Cliënt passend is. In het geval van mening dat de Vennootschap, Op basis van de ontvangen informatie, dat het product of de dienst is niet geschikt om een ​​Retail Client, Het zal de klant dienovereenkomstig te waarschuwen. Houd er rekening mee dat het bedrijf niet verplicht is om de geschiktheid te beoordelen in bepaalde gevallen bij de wet bepaald 144(ik)/2007 (bijvoorbeeld, maar niet beperkt tot de situatie waarin op een execution only basis van de betrokken financiële instrument is niet complex).

Aan de andere kant, het bedrijf heeft het recht om aan te nemen dat een professionele cliënt over de nodige ervaring en kennis om de risico's met betrekking tot deze specifieke beleggingsdiensten of transacties te begrijpen, of typen transacties of producten, waarvoor de opdrachtgever is geclassificeerd als een professionele cliënt. bijgevolg, en in tegenstelling tot de situatie met het Retail Client, het bedrijf zou in het algemeen nodig zijn om extra informatie van de opdrachtgever in het kader van de beoordeling van de geschiktheid voor deze producten en diensten waarvoor zij zijn geclassificeerd als professionele cliënt te verkrijgen.

3. When executing Client orders, de Vennootschap moet alle redelijke maatregelen nemen om te bereiken wat is “optimale uitvoering” van de orders van de Klant genoemd, dat is om het best mogelijke resultaat voor haar cliënten te behalen.

Waar het bedrijf een order met een cliënt, het best mogelijke resultaat wordt bepaald in termen van de totale tegenprestatie, die de prijs van het financiële instrument en de uitvoeringskosten, die omvat alle uitgaven van de cliënt en rechtstreeks verband houden met de uitvoering van de order, met inbegrip van de plaats van uitvoering kosten, clearing- en afwikkelingsvergoedingen en alle andere vergoedingen betaald aan die betrokken zijn bij de uitvoering van de opdracht derden. De Vennootschap zal ook stuur een bericht (of dienen de benodigde gegevens te maken door middel van een wijze van communicatie overeengekomen, met inbegrip van het platform(s) gebruikt door de Klant) een professionele Cliënt bevestiging van uitvoering van de order zo spoedig mogelijk en uiterlijk op de eerste werkdag na uitvoering ervan of, als de bevestiging wordt ontvangen door de vennootschap van een derde partij, uiterlijk op de eerste werkdag na ontvangst van de bevestiging van de derde partij, zoals van toepassing.

4. Professionele Cliënten hebben ook recht op een bevestiging voor de uitvoering van hun orders maar er is geen specifieke termijn betrokken om te bepalen wanneer de professionele klant deze gegevens zal ontvangen. niettemin, Deze bevestiging onverwijld worden verstrekt.

5. Het bedrijf moet Retail Klanten van materiële moeilijkheden relevant te informeren naar de juiste uitvoering van hun orde(s) meteen na het vaststellen van de moeilijkheidsgraad.

6. De Vennootschap is verplicht om Retail klanten te voorzien van meer informatie dan professionele beleggers ten aanzien van de uitvoering van hun orders.

7. De Vennootschap is verplicht in een schriftelijke basisovereenkomst met de niet-professionele cliënt aan te gaan, waarin de essentiële rechten en plichten van beide partijen.

8. Retail Clients kunnen recht hebben op een vergoeding onder de Investor-compensatiefonds (“ICF”) voor cliënten van beleggingsondernemingen, terwijl professionele beleggers geen recht hebben op een vergoeding onder het ICF.


Retail en Professional Clients

Laat een antwoord achter

Uw e-mailadres wordt niet gepubliceerd. Verplichte velden zijn gemarkeerd *