Drittijiet ta 'protezzjoni – Klijenti bl-imnut u Professjonali

Fejn il-Kumpanija tittratta Klijent bħala Klijent imnut, l Klijent huwa intitolat għal aktar protezzjonijiet taħt il-Liġi, milli kieku l-Klijent ġie ttrattat bħala Klijent Professjonali. Fil-qosor, l Klijenti protezzjonijiet bl-imnut huma intitolati li huma kif ġej.

Klijenti bl-imnut u Professjonali

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, servizzi tagħha, istrumenti finanzjarji tagħha u l-prestazzjoni tagħhom, in-natura u r-riskji ta 'strumenti finanzjarji, l-ispejjeż tagħha, kummissjonijiet, ħlasijiet u piżijiet u s-salvagwardja tal-istrumenti finanzjarji Klijent u fondi Klijent, inklużi dettalji fil-qosor ta 'kull skema ta' kumpens għall-investitur jew garanzija tad-depożiti, kif applikabbli.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Trażmissjoni tal-ordnijiet u / jew Eżekuzzjoni ta 'ordnijiet Klijent (, il-Kumpanija għandha titlob Klijent imnut biex tagħti informazzjoni dwar l-għarfien tiegħu u l-esperjenza fil-qasam ta 'investiment rilevanti għat-tip speċifiku ta' prodott jew servizz offrut jew mitlub, sabiex tippermetti l-Kumpanija biex tevalwa jekk is-servizz ta 'investiment jew il-prodott previsti humiex approprjati għall-Klijent. F'każ li l-Kumpanija tqis, fuq il-bażi tat-tagħrif irċevut, li l-prodott jew servizz ma jkunx xieraq li l-Klijent bl-imnut, hija għandha twissi lill-Klijent kif xieraq. Jekk jogħġbok innota li l-Kumpanija mhix meħtieġa li tevalwa kemm hu xieraq f'ċerti każijiet speċifikati mil-Liġi 144(I)/2007 (per eżempju, iżda mhux limitati għal sitwazzjoni fejn fuq l-eżekuzzjoni unika bażi l-istrument finanzjarju kkonċernat mhijiex kumplessa).

Minn naha l-ohra, il-Kumpanija għandha tkun intitolata li wieħed jassumi li Klijent professjonali għandu l-esperjenza u l-għarfien meħtieġ biex jifhmu r-riskji involuti fir-rigward ta 'dawk is-servizzi jew tranżazzjonijiet partikolari investiment, jew tipi ta 'tranżazzjonijiet jew prodott, li għalihom il-Klijent huwa kklassifikat bħala Klijent Professjonali. Konsegwentement, u b'differenza mis-sitwazzjoni bil-Klijent imnut, il-Kumpanija m'għandhiex ġeneralment jeħtieġu li jiksbu informazzjoni addizzjonali mill-Klijent għall-finijiet tal-evalwazzjoni ta 'proporzjonalità għal dawk il-prodotti u s-servizzi li għalihom ġew ikklassifikati bħala Klijent Professjonali.

3. When executing Client orders, il-Kumpanija għandhom jieħdu passi raġonevoli kollha biex tikseb dak li jissejjaħ "l-aħjar twettiq" tal-ordnijiet tal-Klijent, li huwa li jinkiseb l-aħjar riżultat possibbli għall-klijenti tagħha.

Fejn il-Kumpanija teżegwixxi ordni ta 'Klijent bl-imnut, l-aħjar riżultat possibbli għandu jkun determinat skond l-korrispettiv totali, jirrappreżenta l-prezz tal-istrument finanzjarju u l-ispejjeż relatati mal-eżekuzzjoni, li għandhom jinkludu l-ispejjeż kollha mġarrba mill-Klijent li huma direttament relatati mal-eżekuzzjoni tal-ordni, inklużi ħlasijiet post tat-twettiq, miżati ikklerjar u s-saldu u kwalunkwe onorarju ieħor mħallsa lil partijiet terzi involuti fl-eżekuzzjoni tal-ordni. Il-Kumpannija għandha wkoll tibgħat avviż (jew għandhom jagħmluh disponibbli l-informazzjoni meħtieġa permezz ta 'kwalunkwe mezzi ta' komunikazzjoni maqbula, inkluż il-pjattaforma(i) użat mill-Klijent) għal Klijent bl-imnut li tikkonferma eżekuzzjoni tal-ordni mill-aktar fis possibbli u mhux aktar tard mill-ewwel jum ta 'negozju wara l-eżekuzzjoni jew, jekk il-konferma tasal mill-Kumpanija minn parti terza, mhux aktar tard mill-ewwel jum tax-xogħol wara l-wasla tal-konferma mill-parti terza, kif applikabbli.

4. Klijenti professjonali huma wkoll intitolati għal konferma għall-eżekuzzjoni ta 'ordnijiet tagħhom iżda m'hemm l-ebda qafas ta' żmien speċifiku involuti dwar meta l-Klijent professjonali se jirċievu din l-informazzjoni. Madankollu, din il-konferma għandha tiġi pprovduta minnufih.

5. Il-Kumpannija għandha tinforma Klijenti bl-imnut ta 'diffikultajiet materjali rilevanti għat-twettieq xieraq out of order tagħhom(i) pront malli jsiru jafu d-diffikultà.

6. Il-Kumpannija huwa meħtieġ li jipprovdi Klijenti bl-imnut aktar informazzjoni minn klijenti professjonali fir-rigward tal-eżekuzzjoni tal-ordnijiet tagħhom.

7. Il-Kumpannija huwa obbligat li jidħol fi ftehim bażiku bil-miktub mal-Klijent imnut, tistabbilixxi d-drittijiet essenzjali u l-obbligu taż-żewġ partijiet.

8. Klijenti bl-imnut jista 'jkun intitolat għal kumpens taħt il-Fond ta' Kumpens għall-Investitur ("ICF") għall-klijenti ta 'Ditti ta' Investiment, filwaqt Klijenti professjonali mhumiex intitolati għall-kumpens skond il-ICF.


Klijenti bl-imnut u Professjonali

Ħalli Risposta

Your email address mhux se jkun ippubblikat. Meħtieġa oqsma huma mmarkati *