заштита на правата – Мало и професионални клиенти

Каде што компанијата ги третира на клиентот како клиенти на мало, Клиентот има право на повеќе заштитни мерки во согласност со Законот, отколку ако клиентот е третиран како професионален клиентот. Во краток преглед, Клиенти на заштита на мало имаат право да се како што следува.

Мало и професионални клиенти

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, своите услуги, неговите финансиски инструменти и нивните перформанси, природата и ризиците на финансиските инструменти, трошоци, комисии, такси и давачки и заштитата на клиентот финансиски инструменти и средства на клиентот, вклучувајќи резиме детали за какви било релевантни шема за надомест на инвеститорите или за гаранција на депозити, како што е применливо.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Пренос на налози и / или извршување на клиент наредби (, Друштвото ќе побара клиенти на мало за да обезбеди информации во врска со своето знаење и искуство во областа на инвестициите кои се однесуваат на посебен вид на производ или услуга, нудат или да се побара, со цел да се овозможи на компанијата да се процени дали инвестициска услуга или производ предвидени се соодветни за клиентот. Во случај на Друштвото смета, врз основа на добиените информации, дека производот или услугата не е соодветен на клиенти на мало, тоа ќе го предупреди Клиентот соодветно. Ве молиме имајте предвид дека компанијата не е потребно да се процени соодветноста во одредени случаи определени со овој закон 144(јас)/2007 (на пример, но не ограничувајќи се на ситуација каде што на извршување само основа на засегнатите финансиски инструменти не е комплекс).

Од друга страна, Друштвото има право да се претпостави дека на професионален клиентот има потребното искуство и знаење, со цел да се разбере ризиците во однос на оние кои се особено инвестициски услуги или трансакции, или видови на трансакции или производ, за кои клиентот е класифициран како професионален клиентот. Како резултат на тоа, и за разлика од ситуацијата со клиенти на мало, Друштвото генерално не треба да треба да се добијат дополнителни информации од клиентот за целите на оценка на соодветноста на тие производи и услуги за кои тие се класифицирани како професионален клиентот.

3. When executing Client orders, Друштвото мора да ги преземе сите разумни чекори за да се постигне она што се нарекува "најдобри" извршувањето на налозите на клиентот, тоа е за да се добие најдобар можен резултат за своите клиенти.

Каде што компанијата ги извршува наредбите на клиенти на мало, најдобар можен резултат се одредува во однос на вкупниот предвид, застапување на цената на финансиските инструменти и трошоците поврзани со извршувањето, кој ги вклучува сите трошоци направени од страна на клиентот, кои се директно поврзани со извршувањето на наредбата, вклучувајќи ги и давачките извршување место, клиринг и порамнување такси и сите други надоместоци платени на кои се вклучени во извршување на налогот трети страни. Друштвото исто така, ќе испрати известување (или треба да се стават потребните информации преку било методи на комуникација се согласија, вклучувајќи го и платформа(s) се користи од страна на Клиентот) на клиенти на мало потврдува извршување на налогот во најкраток можен рок, но не подоцна од првиот работен ден по извршување или, ако потврда е примена од страна на компанијата од трети лица, не подоцна од првиот работен ден по приемот на потврдата од трети лица, како што е применливо.

4. Професионални клиенти, исто така, имаат право на потврда за извршување на нивните наредби сепак постои одредена временска рамка се вклучени за тоа кога на професионални клиентот ќе добие оваа информации. Сепак, оваа потврда ќе бидат обезбедени веднаш.

5. Друштвото мора да го информира мало Клиенти на материјалните тешкотии во врска со правилното извршување на нивната цел(s) веднаш по дознавањето на тежината.

6. Друштвото е должно да обезбеди мало клиенти со повеќе информации од професионални клиенти во поглед на извршувањето на нивните наредби.

7. Друштвото е должно да склучи писмен основниот договор со клиентот на мало, поставување на основните права и обврски на двете страни.

8. Мало клиенти може да имаат право на надомест на штета во Фонд за обештетување на инвеститори ("МКФ") за клиенти на инвеститорските фирми, додека професионални клиенти немаат право на надомест од МКФ.


Мало и професионални клиенти

Оставете Одговор

Вашата е-маил адреса нема да бидат објавени. Задолжителни полиња се означени *