დაცვის უფლებები – საცალო და პროფესიული კლიენტები

სადაც კომპანიის ეპყრობა Client როგორც საცალო კლიენტს, კლიენტს უფლება აქვს უფრო დაცვის ქვეშ კანონი, ვიდრე იმ შემთხვევაში, თუ კლიენტი განიხილება, როგორც პროფესიული კლიენტი. ჯამში, დაცვის საცალო უფლება აქვთ ასეთია.

საცალო და პროფესიული კლიენტები

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, მისი მომსახურება, მისი ფინანსური ინსტრუმენტების და მათი შესრულების, ბუნება და რისკები ფინანსური ინსტრუმენტების, მისი ხარჯები, კომისიები, საფასურები და გადასახადები და დაცვის ორგანიზაციის ფინანსური ინსტრუმენტები და კლიენტს თანხები, მათ შორის შემაჯამებელი დეტალები ნებისმიერი შესაბამისი ინვესტორთა კომპენსაციის და შენატანის გარანტია სქემა, როგორც მისაღებია.

2. Where the Company is providing the services of Reception & გადაცემის ბრძანებებს ან / და აღსრულების კლიენტების მოთხოვნების (, კომპანია ვალდებულია ვთხოვო საცალო კლიენტს მიაწოდოს ინფორმაცია მისი ცოდნა და გამოცდილება საინვესტიციო სფეროში შესაბამისი კონკრეტული ტიპის პროდუქტის ან მომსახურების შესთავაზა და მოითხოვა, იმგვარად, რომ კომპანია შეაფასებს თუ არა საინვესტიციო მომსახურების ან პროდუქტის გათვალისწინებული შესაბამისი კლიენტის. იმ შემთხვევაში, თუ კომპანია განიხილავს, საფუძველზე მიღებული ინფორმაციის, რომ პროდუქტის ან მომსახურების არ არის მიზანშეწონილი საცალო კლიენტს, იგი ვალდებულია გააფრთხილოს შემკვეთი, შესაბამისად. გთხოვთ გაითვალისწინოთ, რომ კომპანია არ არის საჭირო, რათა შეაფასოს მიზანშეწონილობის გარკვეულ შემთხვევებში კანონით დადგენილ 144(მე)/2007 (მაგალითად, მაგრამ არ შემოიფარგლება სიტუაცია სადაც შესრულების საფუძვლად ფინანსური ინსტრუმენტი დაინტერესებული არ არის რთული).

Მეორეს მხრივ, კომპანია უფლებამოსილია ვივარაუდოთ, რომ პროფესიული კლიენტი აქვს საჭირო ცოდნა და გამოცდილება, რათა გაიგოს, რისკები ჩართული დაკავშირებით იმ კონკრეტულ საინვესტიციო მომსახურება და ოპერაციების, ან სახის გარიგება ან პროდუქტი, რომელიც კლიენტის კლასიფიცირდება როგორც პროფესიული კლიენტი. აქედან გამომდინარე,, განსხვავებით სიტუაცია საცალო კლიენტს, კომპანია არ უნდა საერთოდ უნდა მიიღონ დამატებითი ინფორმაცია კლიენტის მიზნებისათვის შეფასების მიზანშეწონილობის მათთვის პროდუქცია და მომსახურება, რომელიც მათ უკვე კლასიფიცირდება, როგორც პროფესიული კლიენტი.

3. When executing Client orders, კომპანია უნდა მიიღოს ყველა გონივრული ზომა, რათა მივაღწიოთ რა ჰქვია "საუკეთესო აღსრულება" კლიენტის ბრძანებების, რომ არის მიიღოს საუკეთესო შედეგი თავის კლიენტებს.

სადაც კომპანია ახორციელებს ბრძანებით საცალო კლიენტს, საუკეთესო შედეგი განისაზღვრება თვალსაზრისით საერთო განხილვის, წარმოადგენს ფასის ფინანსური ინსტრუმენტის დაკავშირებული ხარჯების შესრულების, რომელიც მოიცავს ყველა ხარჯებს კლიენტის მიერ, რომლებიც პირდაპირ უკავშირდება აღსრულების მიზნით, მათ შორის შესრულების ადგილი საფასური, განაღდების მოსაკრებლების და სხვა ნებისმიერი საფასურისა მესამე მხარის ჩართული აღსრულების მიზნით. კომპანია ასევე ვალდებულია ცნობა (და ხელმისაწვდომი უნდა გახადოს საჭირო ინფორმაცია ნებისმიერი კომუნიკაციის მეთოდები შეთანხმდნენ, მათ შორის პლატფორმა(s) გამოიყენება კლიენტის მიერ) საცალო დამკვეთი დამადასტურებელი აღსრულების მიზნით, რაც შეიძლება მალე და არა უგვიანეს პირველ დღეს, შემდეგ შესრულების ან, იმ შემთხვევაში, თუ დადასტურება მიიღო კომპანიის მიერ მესამე მხარის, არაუგვიანეს პირველ დღეს მიღების შემდეგ დასტურს მესამე პარტიის, როგორც მისაღებია.

4. პროფესიული კლიენტებს უფლება აქვთ აგრეთვე დადასტურება, რომ აღსრულება მათი ბრძანებებს თუმცა არ არსებობს კონკრეტული ვადები ჩართული, როგორც, როდესაც პროფესიული კლიენტი მიიღებს ამ ინფორმაციას. მიუხედავად ამისა,, ამ დადასტურებას უზრუნველყოფილი უნდა იყოს დაუყოვნებლივ.

5. კომპანია უნდა აცნობოს საცალო მატერიალური სირთულეები შესაბამისი სათანადო შესასრულებლად, რათა(s) დროულად ხდება იცის სირთულის.

6. კომპანია ვალდებულია უზრუნველყოს საცალო კლიენტებს მეტი ინფორმაცია, ვიდრე პროფესიული კლიენტებს, რაც შეეხება აღსრულება მათი ბრძანებებს.

7. კომპანია ვალდებულია გააფორმოს პრინციპული შეთანხმება საცალო კლიენტს, დაკვალვა არსებითი უფლება-მოვალეობები ორივე მხარეს.

8. საცალო შეიძლება კომპენსაციის ქვეშ ინვესტორთა კომპენსაციის ფონდი ("ICF") კლიენტებისთვის საინვესტიციო ფირმები, ხოლო პროფესიული კლიენტებს არ აქვს კომპენსაციის ქვეშ ICF.


საცალო და პროფესიული კლიენტები

დატოვეთ პასუხი

თქვენი ელ-ფოსტა არ გამოქვეყნდება. აუცილებელი ველები მონიშნულია *