保護の権利 – リテールおよびProfessionalクライアント

当社は、小売クライアントとしてクライアントを扱う場合には, クライアントは、法の下でより多くの保護を受ける権利があります, クライアントは、プロフェッショナルクライアントとして処理した場合よりも、. 要約すれば, 保護小売クライアントは、次のとおりであり権利があります.

リテールおよびProfessionalクライアント

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, そのサービス, その金融商品とそのパフォーマンス, 金融商品の性質とリスク, そのコスト, 手数料, 手数料および料金とクライアントの金融商品およびクライアントの資金の安全ガード, 関連するすべての投資家の補償や預金保証制度の概要の詳細を含みます, 該当します.

2. Where the Company is providing the services of Reception & 注文の送信および/またはクライアントの注文の実行 (, 当社は、製品またはサービス提供または要求の特定のタイプに関連する投資分野での彼の知識と経験に関する情報を提供するために、小売クライアントを尋ねるもの, 想定される投資サービスまたは製品は、クライアントのために適切であるかどうかを評価するために会社を可能にするように、. 場合、当社は考えて, 受信した情報に基づいて, 製品やサービスは、小売クライアントに適切ではないと, それに応じてクライアントに警告するもの. 当社は法律で指定された特定の場合には妥当性を評価するために必要とされていないことに注意してください 144(私)/2007 (例えばが、実行にのみ基づいて、当該金融商品が複雑ではない状況に限定されるものではありません).

一方, 当社は専門のクライアントがこれらの特定の投資サービスや取引に関連して伴うリスクを理解するために必要な経験と知識を持っていることを前提とする権利を有します, またはトランザクションまたは製品の種類, クライアントは、プロフェッショナルクライアントとして分類されています. この結果, 小売クライアントの状況とは異なり、, 当社は、一般的に、彼らはプロフェッショナルクライアントとして分類されているため、これらの製品およびサービスの妥当性を評価する目的のために、クライアントからの追加情報を取得する必要はありません.

3. When executing Client orders, 当社は、クライアントの注文の「最良執行」と呼ばれるものを達成するためにあらゆる合理的な措置を講じなければなりません, それは、そのクライアントのために可能な限り最高の結果を得ることです.

当社は、リテール顧客のオーダーを実行どこ, 可能な限り最高の結果は、対価総額の観点から決定されなければなりません, 金融商品の価格や実行に関連する費用を表します, 直接注文の執行に関連しているクライアントによって発生したすべての費用を含むものとされ, 実行会場費を含みます, 清算および決済手数料および注文の執行に関わる第三者に支払われたその他の手数料. 当社はまた、通知を送信しなければなりません (または通信のいずれかの方法を介して利用でき、必要な情報を行うものと合意, プラットフォームを含みます(S) クライアントによって使用されます) リテール顧客にできるだけ早くと遅くとも最初の営業日より注文の実行を確認し、実行し、以下のか, 確認は、第三者から当社が受信された場合, 遅くとも最初の営業日より、第三者からの確認を受けた後ありません, 該当します.

4. プロフェッショナルクライアントがこの情報を受信する際に関与としては特定の時間枠はありませんが、プロのクライアントはまた、彼らの注文を実行するための確認を受けることができます. それにもかかわらず, この確認は、速やかに提供されなければなりません.

5. 当社は、その順序のうち、適切な帳簿に関連する材料の困難のリテール顧客に通知しなければなりません(S) 速やかに難易度の認識しつつ時に.

6. 彼らの注文の執行に関して、当社は、プロフェッショナルクライアントよりも多くの情報をリテール顧客に提供するために必要とされます.

7. 同社は小売クライアントと書かれた基本契約を締結する義務があります, 両当事者の基本的な権利と義務を設定します.

8. 個人顧客は投資家補償基金の下で補償を受けることができ (「ICF」) 投資会社のクライアントのために, プロフェッショナルクライアントは、ICFの下で補償を受ける権利がされていませんしながら、.


リテールおよびProfessionalクライアント

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