verndun réttindi – Smásala og fagfjárfestar

Þar sem félagið skemmtun þjónustustjóri sem almennur fjárfestir, Viðskiptavinur er rétt að fleiri verndar samkvæmt lögum, en ef viðskiptavinurinn var meðhöndluð með hann sem fagfjárfesti. Í stuttu máli, að vernd almennra viðskiptavina eru rétt eru sem hér segir.

Smásala og fagfjárfestar

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, þjónustu sína, fjármála sinna og árangur þeirra, eðli og áhættu fjármálagerninga, þess kostnaðar, þóknun, þóknanir og gjöld og geymsla fjármálagerninga og fjármuni, þ.mt ágrip af upplýsingum um viðkomandi bótakerfi fyrir fjárfesta eða innlánatryggingakerfi, eins og við á.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Miðlun fyrirmæla og / eða framkvæmd fyrirmælum viðskiptavina (, Fyrirtæki skal biðja almennan fjárfesti að veita upplýsingar um þekkingu sína og reynslu á sviði fjárfestinga viðkomandi til ákveðna tegund vöru eða þjónustu í boði eða krafist, svo sem að gera félaginu kleift að meta hvort fjárfesting þjónustu eða vöru ráð er viðeigandi fyrir viðskiptavininn. Ef fyrirtækið telur, á grundvelli upplýsinga sem henni berast, að varan eða þjónustan er ekki rétt að almennum fjárfesti, skal það vara viðskiptavininn í samræmi við. Vinsamlegast athugið að fyrirtækið þarf ekki að meta viðeigandi í ákveðnum tilvikum sem tilgreind eru í lögum 144(ég)/2007 (til dæmis, en ekki takmarkað við aðstæður þar á framkvæmd eini grundvöllur fjármálagerningurinn hlutaðeigandi er ekki flókið).

Á hinn bóginn, Fyrirtæki eiga rétt á að gera ráð fyrir að fagfjárfesti hefur nauðsynlega reynslu og þekkingu í því skyni að skilja áhættuna sem felst í tengslum við þá tilteknu fjárfestingarþjónustu eða viðskipti, eða tegundir viðskipta eða afurðar, sem viðskiptavinurinn er flokkaður sem fagfjárfestir. Þar af leiðandi, og ólíkt ástandinu með almennum fjárfesti, Fyrirtæki ættu almennt ekki að fá frekari upplýsingar frá viðskiptavininum að því er varðar mat á viðeigandi fyrir þá vöru og þjónustu sem þeir hafa verið flokkuð sem fagfjárfesti.

3. When executing Client orders, Fyrirtæki verða að gera allar eðlilegar ráðstafanir til að ná því sem kallað er "bestu framkvæmd" fyrirmæla viðskiptavinar, það er að ná bestu mögulegu niðurstöðu fyrir viðskiptavini sína.

Þar sem félagið framkvæmir fyrirmæli um almennan fjárfesti, bestu mögulegu niðurstöðu skal ákvarða með tilliti til heildar umfjöllun, alþingismaður verð fjármálagerningsins og kostnað í framkvæmd, sem skal fela í sér allan kostnað af viðskiptamanns sem eru í beinum tengslum við framkvæmd fyrirmælanna, þar á meðal framkvæmd þóknanir, greiðslujöfnun og uppgjör gjöld og önnur gjöld greidd til þriðja aðila sem koma að framkvæmd fyrirmælanna. Félagið skal einnig senda tilkynningu (eða skal koma á framfæri nauðsynlegum upplýsingum í gegnum allar aðferðir í samskiptum samþykkt, þar á meðal vettvang(s) notuð af viðskiptamanns) að almennur fjárfestir staðfesta framkvæmd þeirri röð eins fljótt og auðið er og eigi síðar en fyrsta viðskiptadag eftir framkvæmd eða, ef staðfesting berst frá félaginu frá þriðja aðila, eigi síðar en fyrsta viðskiptadag eftir að staðfesting hefur borist frá þriðja aðila, eins og við á.

4. Fagfjárfestar eru einnig rétt á staðfestingu á framkvæmd fyrirmæla þeirra þó að það er engin sérstök tímamörk að ræða og að þegar fagfjárfestir fá þessar upplýsingar. Engu að síður, þessi staðfesting skal tafarlaust veitt.

5. Félagið skal tilkynna almennum fjárfestum um efni erfiðleika sem eiga við rétta framkvæmd röð þeirra(s) tafarlaust við verða meðvituð um erfiðleika.

6. Félagið er skylt að veita almennum fjárfestum, með frekari upplýsingum en fagfjárfestar sem varðar framkvæmd fyrirmæla þeirra.

7. Félagið er skylt að slá inn skriflegum undirstöðu samkomulagi við almennum fjárfesti, setja út nauðsynleg réttindi og skyldur beggja aðila.

8. Retail Viðskiptavinir geta átt rétt á bótum samkvæmt Investor jöfnunarsjóði ("ICF") fyrir viðskiptavini fjárfestingarfyrirtækjum, en Fagfjárfestar ekki rétt á bótum samkvæmt ICF.


Smásala og fagfjárfestar

Skildu eftir skilaboð

Netfangið þitt verður ekki birt. Nauðsynlegir reitir eru merktir *