Droits de protection – Les clients particuliers et professionnels

Lorsque la Société traite un client en tant que client au détail, le client a droit à plus de protection en vertu de la loi, que si le client a été traité comme un client professionnel. En résumé, les protections clients de détail ont le droit de se présentent comme suit.

Les clients particuliers et professionnels

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, ses services, ses instruments financiers et leur performance, la nature et les risques des instruments financiers, ses coûts, commissions, frais et charges et la sauvegarde des instruments financiers des clients et des fonds des clients, y compris les détails de tout régime de résumé garantie d'indemnisation des investisseurs concerné ou le dépôt, selon le cas.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Transmission des ordres et / ou l'exécution des ordres des clients (, la Société demandera à un client au détail de fournir des informations sur ses connaissances et son expérience dans le domaine de l'investissement correspondant au type de produit ou service offert ou demandé, de manière à permettre à la Société d'évaluer si le service d'investissement envisagé ou le produit est approprié pour le client. Dans le cas où la Société considère, sur la base des informations reçues, que le produit ou service ne convient pas à un client au détail, il avertit en conséquence le client. S'il vous plaît noter que la Société n'est pas nécessaire d'évaluer la pertinence dans certains cas prévus par la loi 144(je)/2007 (par exemple, mais sans s'y limiter à la situation où sur une exécution seule base de l'instrument financier concerné n'est pas complexe).

D'autre part, la Société est en droit de supposer qu'un client professionnel possède l'expérience et les connaissances nécessaires pour comprendre les risques par rapport à ces services d'investissement ou transactions, ou types de transactions ou de produits, pour lequel le client est classé en tant que client professionnel. par conséquent, et contrairement à la situation avec un client au détail, la Société ne devrait pas généralement besoin d'obtenir des informations supplémentaires du client aux fins de l'évaluation de l'adéquation de ces produits et services pour lesquels ils ont été classés en tant que client professionnel.

3. When executing Client orders, la Société doit prendre toutes les mesures raisonnables pour obtenir ce qu'on appelle la « meilleure exécution » des ordres du Client, qui est d'obtenir le meilleur résultat possible pour ses clients.

Lorsque la Société exécute une commande d'un client au détail, le meilleur résultat possible est déterminé en fonction de la contrepartie totale, représentant le prix de l'instrument financier et les coûts liés à l'exécution, qui comprend tous les frais engagés par le client qui sont directement liés à l'exécution de l'ordre, y compris les frais de lieu d'exécution, les frais de compensation et de règlement et autres frais payés à des tiers impliqués dans l'exécution de l'ordre. La Société doit également transmettre un avis (ou met à disposition les informations nécessaires par toutes les méthodes de communication convenue, y compris la plate-forme(s) utilisé par le client) à un client au détail confirmant l'exécution de l'ordre le plus tôt possible et au plus tard le premier jour ouvrable suivant l'exécution ou, si la confirmation est reçue par la Société d'un tiers, au plus tard le premier jour ouvrable suivant la réception de la confirmation du tiers, selon le cas.

4. Les clients professionnels ont également droit à une confirmation de l'exécution de leurs ordres mais il n'y a pas de calendrier spécifique en cause quant au moment où le client professionnel recevra ces informations. Néanmoins, cette confirmation est fournie rapidement.

5. La Société doit informer les clients au détail des difficultés matérielles appropriées à la bonne exécution de leur ordre(s) rapidement après avoir pris connaissance de la difficulté.

6. La société est tenue de fournir aux clients de détail avec plus d'informations que les clients professionnels en ce qui concerne l'exécution de leurs ordres.

7. La Société est tenue de conclure un accord de base écrit avec le client de détail, énonçant les droits fondamentaux et les obligations des deux parties.

8. Les clients au détail peuvent avoir droit à une indemnisation au titre du Fonds d'indemnisation des investisseurs (« ICF ») pour les clients des entreprises d'investissement, tandis que les clients professionnels ne sont pas droit à une indemnisation au titre du CIF.


Les clients particuliers et professionnels

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