Derechos de protección – Los clientes minoristas y profesionales

Cuando la Sociedad trata a un cliente como cliente minorista, el cliente tiene derecho a más protecciones bajo la Ley, que si el cliente fue tratada como cliente profesional. En resumen, los clientes al por menor protecciones tienen derecho a son las siguientes.

Los clientes minoristas y profesionales

1. Un cliente minorista se dará más información revelaciones con respecto a la Compañía, sus servicios, sus instrumentos financieros y su desempeño, la naturaleza y riesgos de los instrumentos financieros, sus costes, comisiones, derechos y cargas y la salvaguardia de los instrumentos financieros de los clientes y los fondos de los clientes, incluidos algunos datos de los sistemas de indemnización de los inversores o de garantía de depósitos relevante, según corresponda.

2. Cuando la Sociedad está proporcionando los servicios de recepción & Transmisión de órdenes y / o ejecución de órdenes de clientes (, la Sociedad deberá pedir a un cliente al por menor para proporcionar información con respecto a su conocimiento y experiencia en el ámbito de inversión correspondiente al tipo concreto de producto o servicio ofertado o demandado, a fin de que la Sociedad pueda evaluar si el servicio de inversión o producto previsto es adecuado para el cliente. En caso de que la Compañía considera, sobre la base de la información recibida, que el producto o servicio no es adecuado para un cliente al por menor, se advertirá al cliente en consecuencia. Tenga en cuenta que la Compañía no está obligada a evaluar la idoneidad en determinados casos especificados por la Ley 144(yo)/2007 (por ejemplo, pero no limitado a la situación en la que en una ejecución única base del instrumento financiero en cuestión no es compleja).

Por otra parte, la Compañía tendrá derecho a asumir que un cliente profesional tiene la experiencia y conocimientos necesarios para entender los riesgos involucrados en relación con dichos servicios de inversión u operaciones, o tipos de transacción o del producto, para los que el cliente esté clasificado como cliente profesional. Por consiguiente, ya diferencia de la situación con un cliente al por menor, la Compañía en general no debe necesitar obtener información adicional del cliente a los efectos de la evaluación de la idoneidad de dichos productos y servicios para los que han sido clasificadas como cliente profesional.

3. Cuando la ejecución de órdenes de clientes, la Sociedad debe tomar todas las medidas razonables para lograr lo que se llama la “mejor ejecución” de las órdenes del Cliente, es decir para obtener el mejor resultado posible para sus clientes.

Cuando la Sociedad ejecute una orden de un cliente minorista, el mejor resultado posible se determinará en términos de contraprestación total, representando el precio del instrumento financiero y los costes relacionados con la ejecución, que incluirá todos los gastos incurridos por el cliente que estén directamente relacionados con la ejecución de la orden, incluyendo las tasas del centro de ejecución, compensación y liquidación de tasas y otras tasas pagadas a terceros implicados en la ejecución de la orden. La Sociedad enviará también una notificación (o deberá poner a disposición la información necesaria a través de cualquier método de comunicación acordado, incluyendo la plataforma(s) utilizado por el cliente) a un cliente al por menor confirmando la ejecución de la orden tan pronto como sea posible y no más tarde del primer día hábil tras la ejecución o, Si la confirmación es recibida por la Compañía de un tercero, a más tardar el primer día hábil siguiente a la recepción de la confirmación del tercero, según corresponda.

4. Los clientes profesionales también tienen derecho a una confirmación para la ejecución de sus órdenes sin embargo no existe un plazo específico involucrado en cuanto a cuando el cliente profesional recibirá esta información. sin embargo, esta confirmación se facilitará sin demora.

5. La Sociedad deberá informar a los clientes al por menor de dificultades materiales pertinentes a la realización adecuada fuera de su orden(s) tan pronto como descubra a la dificultad.

6. La Sociedad está obligada a proporcionar a los clientes al por menor con más información de clientes profesionales en cuanto a la ejecución de sus órdenes.

7. La Sociedad está obligada a entrar en un acuerdo escrito básico con el cliente minorista, que establece los derechos y obligaciones esenciales de ambas partes.

8. Los clientes minoristas pueden tener derecho a una indemnización con cargo al Fondo de Compensación de Inversores (“ICF”) Para los clientes de las empresas de inversión, Mientras que los clientes profesionales no tienen derecho a indemnización en virtud del ICF.


Los clientes minoristas y profesionales

Deja una respuesta

su dirección de correo electrónico no será publicada. Los campos necesarios están marcados *