права за защита на – Търговия на дребно и професионални клиенти

Когато Дружеството третира клиент като клиент на дребно, Клиентът има право да защити още по смисъла на Закона, отколкото ако Клиентът е бил третиран като професионален клиент. в обобщение, Клиенти защита на дребно имат право да са както следва.

Търговия на дребно и професионални клиенти

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, услугите си, своите финансови инструменти и тяхното изпълнение, естеството и рисковете, свързани с финансови инструменти, разходите си, комисионни, такси и възнаграждения и гарантирането на клиентски финансови инструменти и средства на клиенти, включително кратко описание на съответната схема за компенсиране на инвеститорите или гарантиране на влоговете, както е приложимо.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Предаване на поръчки и / или изпълнение на клиентски нареждания (, Дружеството ще задам един клиент на дребно за предоставяне на информация относно неговите знания и опит в инвестиционната област, съответстващи на специфичния тип продукт или услуга, предлагана или търсения, така че да се даде възможност на дружеството да прецени дали предлаганата инвестиционна услуга или продукт са подходящи за Клиента. В случай, че Дружеството счита,, въз основа на информацията, получена, че продуктът или услугата не са подходящи за непрофесионален клиент, той предупреждава клиента съответно. Моля, имайте предвид, че дружеството не е длъжен да прецени целесъобразността в някои случаи, определени от Закона 144(аз)/2007 (например, но не само до ситуация, когато на изпълнение само основа на съответния финансов инструмент не е сложна).

От друга страна, Дружеството има право да се предположи, че за професионален клиент притежава необходимия опит и знания, за да разбере рисковете, свързани по отношение на тези конкретни инвестиционни услуги или сделки, или видове сделки и продукти, за които Клиентът е класифициран като професионален клиент. следователно, и за разлика от ситуацията с непрофесионален клиент, Дружеството не трябва по принцип трябва да се получи допълнителна информация от Клиента за целите на оценката на целесъобразността на тези продукти и услуги, за които те са били класифицирани като професионален клиент.

3. When executing Client orders, Дружеството е длъжно да предприеме всички разумни стъпки, за да постигне това, което се нарича "най-добро изпълнение" на поръчките на Клиента, това е да се постигне най-добър резултат за своите клиенти.

Когато Дружеството изпълнява поръчка на клиент на дребно, най-добър резултат се определя от гледна точка на общата престация, представляваща цената на финансовия инструмент и разходите, свързани с изпълнението, което трябва да включва всички разходи, направени от страна на Клиента, които са пряко свързани с изпълнението на поръчката, включително таксите за изпълнение Venue, клиринг и сетълмент, такси и други такси, плащани на участващите в изпълнението на заповедта на трети лица. Дружеството е длъжно да изпрати уведомление (или предоставя необходимата информация чрез всякакви методи за комуникация се съгласи, включително платформата(с) използвана от Клиента) на непрофесионален клиент, потвърждаващо изпълнението на поръчката възможно най-скоро и не по-късно от първия работен ден след изпълнението или, Ако потвърждението е получено от Дружеството от трета страна, не по-късно от първия работен ден след получаване на потвърждението от третото лице, както е приложимо.

4. Професионални клиенти също имат право на потвърждение за изпълнение на поръчките им обаче няма конкретни срокове участва кога професионалния клиент ще получи тази информация. въпреки това, това потвърждение се предоставя незабавно.

5. Дружеството трябва да информира дребно Клиенти на материални затруднения, свързани с правилното провеждане на техния ред(с) незабавно при узнаване за затруднението.

6. Дружеството е длъжно да осигури на дребно Клиенти с повече информация, отколкото професионални клиенти по отношение на изпълнението на техните поръчки.

7. Дружеството е длъжно да сключи писмено базисно споразумение с клиента на дребно, се определят основните права и задължения на двете страни.

8. Непрофесионални клиенти могат да имат право на обезщетение в рамките на Фонда за компенсиране на инвеститорите ("ICF") за клиенти на инвестиционните посредници, докато професионални клиенти нямат право на обезщетение по ICF.


Търговия на дребно и професионални клиенти

Оставете коментар

Вашият имейл адрес няма да бъде публикуван. Задължителните полета са отбелязани *