абарона правоў – Рознічныя і прафесійныя кліенты

У выпадку, калі кампанія разглядае кліента ў якасці рознічнага кліента, Кліент мае права на больш абароны ў адпаведнасці з Законам, чым калі б кліент быў разглядацца ў якасці прафесійнага кліента. У зняволенні, сродкі абароны Рознічныя кліенты маюць права на наступныя.

Рознічныя і прафесійныя кліенты

1. A Retail Client will be given more information disclosures with regards to the Company, яго паслугі, яго фінансавыя інструменты і іх прадукцыйнасць, характар ​​і рызыкі фінансавых інструментаў, яго кошт, камісіі, збораў і плацяжоў, а таксама забеспячэнне захаванасці кліенцкіх фінансавых інструментаў і сродкаў Кліента, у тым ліку зводных дадзеных аб любой адпаведнай кампенсацыі інвестара або гарантаванні ўкладаў схемы, у залежнасці ад абставін.

2. Where the Company is providing the services of Reception & Перадача заказаў і / або выканання заказаў кліента (, Кампанія папросіць рознічны кліент, каб даць інфармацыю аб яго ведах і вопыце ў галіне інвестыцый, якія маюць дачыненне да пэўнага тыпу прадукту або паслугі, прапанаванай або патрабаванай, такім чынам, каб дазволіць кампаніі, каб ацаніць, ці з'яўляецца інвестыцыйны прадукт ці паслугу прадугледжана адпаведнае для кліента. У выпадку, калі кампанія лічыць,, на аснове атрыманай інфармацыі, што прадукт або паслуга не падыходзіць для рознічнага кліента, ён павінен папярэдзіць пра гэта Замоўца. Звярніце ўвагу, што Кампанія не абавязаная ацэньваць дарэчнасць ў некаторых выпадках, прадугледжаных законам 144(Я)/2007 (напрыклад, але не абмяжоўваючыся сітуацыяй, калі на выкананне толькі аснове фінансавага інструмента тычыцца не з'яўляецца складаным).

З другога боку, Кампанія мае права выказаць здагадку, што прафесійны кліент мае неабходны вопыт і веды для таго, каб зразумець рызыкі ў дачыненні да гэтых канкрэтных інвестыцыйных паслуг або аперацый, або тыпу здзелкі або прадукту, для якіх Кліент класіфікуецца як прафесійны кліент. такім чынам, і ў адрозненне ад сітуацыі з раздробнымі кліентамі, Кампаніі не павінна ў цэлым неабходна атрымаць дадатковую інфармацыю ад Кліента для мэт ацэнкі прыдатнасці для тых прадуктаў і паслуг, для якіх яны былі класіфікаваны як прафесійны кліент.

3. When executing Client orders, Кампанія павінна распачаць усе разумныя крокі, каб дасягнуць таго, што называецца «найлепшым выкананнем» даручэнні Кліента, гэта значыць для атрымання найлепшага выніку для сваіх кліентаў.

У выпадку, калі кампанія выконвае заказ рознічнага кліента, лепшы магчымы вынік вызначаецца ў тэрмінах поўнага разгляду, якая прадстаўляе цана фінансавага інструмента, а таксама выдаткі, звязаныя з выкананнем, якая ўключае ў сябе ўсе выдаткі, панесеныя Кліентам, якія непасрэдна звязаныя з выкананнем заказу, уключаючы плату за месца правядзення выканаўчых, клірынгавыя і разліковыя зборы і любыя іншыя плацяжы, што выплачваюцца трэцім асобам, якія ўдзельнічаюць у выкананні замовы. Кампанія таксама накіроўвае апавяшчэнне (ці павінен прадастаўляць неабходную інфармацыю з дапамогай любых метадаў камунікацый узгоднены, уключаючы платформу(s) які выкарыстоўваецца Кліентам) у рознічнага кліента, які пацвярджае выкананне замовы ў самыя кароткія тэрміны, але не пазней першага працоўнага дня пасля выканання або, калі пацверджанне атрымана Кампаніяй ад трэцяй боку, не пазней першага працоўнага дня, пасля атрымання пацверджання ад трэцяй боку, у залежнасці ад абставін.

4. Прафесійныя кліенты таксама маюць права на пацверджанне на выкананне іх заказаў, аднак няма ніякіх канкрэтных тэрмінаў ўдзел, каб, калі прафесійны кліент атрымае гэтую інфармацыю. тым не менш, гэта пацвярджэнне павінна быць забяспечана неадкладна.

5. Грамадства мае абавязак інфармаваць рознічныя кліент матэрыяльных цяжкасцяў, якія маюць дачыненне да належнага выканання іх заказ(s) неадкладна пасля таго як стала вядома пра складанасці.

6. Кампанія абавязаная даць рознічных кліентам больш інфармацыі, чым прафесійных кліентаў у дачыненні да выканання іх заказаў.

7. Кампанія абавязаная заключыць пісьмовае пагадненне з асноўным рознічных Кліентам, выкладаюцца асноўныя правы і абавязкі абодвух бакоў.

8. Рознічныя кліенты могуць мець права на атрыманне кампенсацыі ў рамках Фонду кампенсацыі інвестарам («МКФ») для кліентаў інвестыцыйных кампаній, у той час як прафесійныя кліенты не маюць права на атрыманне кампенсацыі ў адпаведнасці з ICF.


Рознічныя і прафесійныя кліенты

пакінуць каментар

Ваш электронны адрас не будзе апублікаваны. Абавязковыя палі пазначаныя * *